近日，財政部發(fā)布《財政部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈加強資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監管若干措施〉的通知》（以下稱(chēng)《通知》），對財政部監督評價(jià)局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì )建立實(shí)施資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監管工作機制提出要求，有關(guān)負責人接受媒體采訪(fǎng)，介紹了有關(guān)情況。
問(wèn)：請介紹文件出臺背景和意義
答：資產(chǎn)評估是現代高端服務(wù)業(yè)，是經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的重要專(zhuān)業(yè)力量，是財政管理中的重要基礎工作。在財政部黨組集中統一領(lǐng)導下依法實(shí)施行政機關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)合監管，有利于統籌監管資源、提高監管效率、減輕基層負擔，是促進(jìn)資產(chǎn)評估行業(yè)提升執業(yè)質(zhì)量的重要保障。
問(wèn)：請介紹聯(lián)合監管的主要特點(diǎn)
答：可以概括為堅持“六統一”、實(shí)施“一查雙罰”。以往財政部監督評價(jià)局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì )分別對資產(chǎn)評估機構實(shí)施行政檢查、自律檢查，雖然經(jīng)協(xié)調避免了同一年度對同一機構的重復檢查，但客觀(guān)上仍存在檢查密度較高、循環(huán)周期較長(cháng)、標準尺度不完全一致等問(wèn)題。實(shí)施聯(lián)合監管后，將遵循“統一檢查計劃、統一規范程序、統一標準制度、統一組織實(shí)施、統一處理處罰、統一發(fā)布公告”的原則，組建聯(lián)合檢查組開(kāi)展年度執業(yè)質(zhì)量檢查，對檢查發(fā)現問(wèn)題進(jìn)行聯(lián)合審理，依法依規對相關(guān)機構及人員實(shí)施行政處罰、行業(yè)自律懲戒。
日常工作中，堅持“點(diǎn)面結合”，實(shí)現“面上監管”常態(tài)化。運用信息技術(shù)手段開(kāi)展日常數據分析，掌握行業(yè)面上情況，通過(guò)風(fēng)險識別發(fā)現有關(guān)問(wèn)題線(xiàn)索，提出監管重點(diǎn)及有關(guān)措施。對高風(fēng)險行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，采取約談、風(fēng)險提示函等方式對相關(guān)資產(chǎn)評估機構進(jìn)行日常提醒。對監管工作中發(fā)現的普遍共性問(wèn)題，組織資產(chǎn)評估機構開(kāi)展自查自糾，必要時(shí)由中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì )開(kāi)展專(zhuān)項自律檢查，并對檢查發(fā)現的“問(wèn)題機構”實(shí)施“回頭看”和整改幫扶。
問(wèn)：聯(lián)合監管機制下如何分工
答：財政部監督評價(jià)局、中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì )建立資產(chǎn)評估行業(yè)聯(lián)合監管工作機制，加強制度機制的頂層設計，研究部署聯(lián)合監管實(shí)施工作。財政部監督評價(jià)局日常受理的投訴舉報事項，可委托中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì )開(kāi)展前期調查。在財政部統一組織下，財政部各地監管局充分發(fā)揮屬地監管優(yōu)勢，加強對中央企業(yè)、中央金融機構、上市公司相關(guān)資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)的監管。地方財政部門(mén)及資產(chǎn)評估協(xié)會(huì )建立完善本區域相關(guān)工作機制，并與當地監管局密切合作，形成監督合力。
問(wèn)：聯(lián)合監管有哪些保障措施
答：一是加強黨的領(lǐng)導。財政部監督評價(jià)局和中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì )在財政部黨組的集中統一領(lǐng)導下共同履行法定監管職責，定期向財政部黨組匯報聯(lián)合監管有關(guān)工作情況。在聯(lián)合檢查組中建立臨時(shí)黨支部，以黨的紀律為統領(lǐng)，嚴格執行財政部《會(huì )計和評估監督檢查工作紀律》，增強紀律約束力和制度執行力。
二是加強隊伍建設。注重發(fā)揮資產(chǎn)評估行業(yè)專(zhuān)家資源優(yōu)勢，財政部層面成立資產(chǎn)評估技術(shù)咨詢(xún)專(zhuān)家小組，協(xié)會(huì )層面建立資產(chǎn)評估行業(yè)技術(shù)專(zhuān)家庫。加大監管人才培養力度，有關(guān)人員納入資產(chǎn)評估行業(yè)高端人才培養項目。定期舉辦資產(chǎn)評估行業(yè)監管人員業(yè)務(wù)培訓班。
三是加強信息化建設。按照國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統建設要求，中國資產(chǎn)評估協(xié)會(huì )完善資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)報備系統，構建資產(chǎn)評估行業(yè)監管一體化管理信息平臺，實(shí)現行政監管和行業(yè)自律信息共享，并接入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監管”系統。
四是加強成果運用。對發(fā)現的嚴重違反有關(guān)法律法規、屢查屢犯的資產(chǎn)評估機構及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監督部門(mén)共享。對聯(lián)合監管中發(fā)現的典型案例予以曝光，震懾違法行為。
